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  顾问委员会

  「ACAMS -  国际公认反洗钱师协会」受顾问委员会的指导,委员会由来自全世界的杰出专家组成,努力使协会在反洗钱业务方面跻身前沿,并保持其优势地位,为其会员提供最先进的服务。

 

主席: Richard Small, CAMS - 公认反洗钱师


行政副主席、 金融犯罪部门董事

BB&T


前任纽约美国运通银行副总裁,负责全面企业反洗钱及制裁风险管理。在此之前乃GE  Money(通用金融)环球反洗钱主管。在服务美国运通银行以前,Rick曾担任多年Citigroup(花旗集团)的环球反洗钱执行董事,负责监管及发展集团的反洗钱政策与程序。在1989年,他担任了美国联邦储备局的特别顾问,负责所有相关银行保密法和反洗钱事宜、进行复杂金融交易和可疑活动的调查,以及相关的执行行动。

 

Luciano J. Astorga T.


BAC| Credomatic网络

首席合规官


Astorga于2000年加入BAC| Credomatic网络,担任BAC|尼加拉瓜常务董事/总经理至2008年,而后他接受了由通用电气及Grupo  Pellas合作共同提供的区域首席合规官的职位。他在BAC|尼加拉瓜的8年任期期间,成功执行了高增长的业务策略,每年的业务和盈利以超过预算两位数字增长,而每年净资产收益率在25%以上。


在加入BAC| Credomatic网络之前,1986年至2000年间,Astorga担任 First Chicago/Bank  One(与摩根大通合并之前)的董事总经理,负责墨西哥、墨西哥城(新银行)、纽约、纽约(新兴市场)、芝加哥、伊利诺伊州(能源)、休斯敦及得克萨斯州(石油)市场,任务包括带领几项业务和高级信贷岗位。


于1983年至1986年间在位于在马萨诸塞州波士顿的波士顿银行工作,在那里他完成信贷员发展计划,并曾在巴拿马共和国完成工作项目。在开始他的银行生涯之前,Astorga就读研究生期间,曾到位于纽约Schenectady的通用电气公司担任了2年的电气工程师。


Astorga是中美洲企业研究所(INCAE)银行及金融工商管理硕士,也拥有位于纽约Schenectady的Union  College的电气工程学士学位。


电邮信箱:lastorga@baccredomatic.com

 

Jim Candelmo


MVP,首席反洗钱官

Capital One


Jim Candelmo 为 Capital One 的首席反洗钱官,负责支持 Capital One 所有的反洗钱工作。


在加入Capital One之前,Jim在Ally Financial 任职银行保密法主任,负责所有Ally Financial的反洗钱活动、金融犯罪情报中心和其他合规工作。

在此之前,Jim在北卡罗莱纳州罗里的美国检察署任职副刑事署长(国家安全)负责侦查及检察所有国家保安事宜。另外,Jim在华盛顿司法部以高级检察员身份工作了10年,亦曾为新英伦银行银行欺诈调查小组及圣地亚哥银行欺诈调查小组的一员。


Jim毕业于戴顿大学法学院,他毕业后便投入到美国海军部队刑事调查局工作,期间他完成了乔治敦大学国际法法学硕士。

他曾为客席讲师,专门教授金融犯罪情报、恐怖主义及恐怖融资、间谍活动、犯络犯罪、可疑活动审查及银行欺诈。他现兼任法律系教授,教授国家保安法律及联邦刑法。


公职方面,Jim为美国北卡罗莱纳州联邦调查局联合反恐小组行政局前成员。他是现时联邦调查局国家金融安全工作小组、美国国税局、刑事侦查银行论坛、ACAMS教育专责小组成员及联邦储备局里奇蒙银行保密法联盟董事。


他曾得到美国司法部部长颁发有关反恐及国土安全的奖项,表扬其于公私部门之间打击洗钱犯罪、反恐融资的成就。他亦获颁美国中情局奖章,奖励其对国土安全的贡献。最近,Jim还得到了ACAMS颁发的年度反洗钱专门奖。


 

Robert Curry CAMS - 公认反洗钱师 CRCM, CIA


EVP,首席反洗钱官

Keybank


Robert Curry是Keybank的首席反洗钱官。他在合规范畴上拥有超过25年多方面的经验,包括担任首席合规官,副首席合规官和审计员。在这些工作中,他曾与社区及货币中心银行、国际精品银行和环球金融机构合作。他目前负责美国银行的反洗钱程序的监督和指导。


Rob毕业于Mount Union College并取得学士学位,是一名公认反洗钱师(CAMS),注册监管合规经理(CRCM)和注册内部审计师(CIA)。


电邮信箱: robert.curry@usbank.com


 

William J. Fox


环球金融犯罪合规总裁

美国银行(北卡罗来纳州夏洛特市)


William在全球最大金融机构之一的美国银行集团主理环球金融犯罪监管,负责指导银行的金融犯罪、贪污与经济制裁的方案。


在2006年加入美国银行之前,William在2003年被美国财政部长(John Snow)委任为美国金融情报中心 – FinCEN (金融犯罪执法网络) 的第四任董事。另外,他也领导了1970年所订立的银行保密法的行政管理工作,银行保密法在2001年由美国爱国者法案修订,作为美国反洗钱的监管体系。


在2000年到2003年期间,William在财政部担任副助理总法律顾问、代理副首席法律顾问以至署理副法律总顾问。在2001年9月11日以后,William是财政部在相关恐怖份子融资和金融犯罪方面的首席助理兼高级顾问。William在这些方面的工作获得了美国总统卓越功勋奖。


为财政部服务前,William在烟酒及火器管理局(Bureau of Alcohol, Tobacco and Firearms (ATF) )担任了不同的岗位,包括副法律总顾问,任职期间,William为数个大型的犯罪调查提供法律支援、协助ATF监督控管方案、为ATF的烟酒导流方案提供法律意见并推动了数个立法案,以及为美国贸易代表办公室 (United States Trade Representative’s Office) 在与欧盟和其他产酒国的酒水贸易谈判上做主要的法律支援工作。


William在奥马哈的克雷顿大学(Creighton University)获得历史学士及法学学位。在2005年3月,美国银行家杂志将他评为25个在巨额融资上的最具影响力人物之一。


电邮信箱: william.fox@bankofamerica.com


 

Rick McDonell


执行董事

公认反洗钱师协会 (ACAMS)


前执行秘书

金融行动特别工作组 (FATF)


McDonell先生于2007年至2015年担任FATF执行秘书,他在任职期间的众多成就当中包括,曾协商与审批FATF标准修订版本,也为全球FATF平台开发新的标准化评估「方法论」,并启动新一回合的FATF相互评鉴。新的评鉴焦点从FATF标准的技术执行层面,扩大至审查实际的效用,这大幅度的改变清楚确立了反洗钱制度的效力。在这段期间内,FATF全球合作已扩展至9个与其相同型态的区域性组织 (FSRB),涵盖范围超过190个国家/地区。McDonnell先生负责管理及监督新的第四回合相互评鉴计划,并带领执行首次以新方法进行评鉴的国家:西班牙。


               在进入FATF之前,McDonell 先生曾任职于联合国毒品与犯罪问题办公室(UNODC),担任联合国全球洗钱防制计划(UN Global Programme on  Money Laundering)主席。此外,他也创办了于1998年成立的亚太区反洗钱工作组 (APG),并出任首任执行秘书。他于 1995年至1997年间,担任FATF亚洲秘书处(FATF Asia Secretariat)首长,此机构是APG的前身。


               McDonell先生接受过律师训练,曾任联邦检察官,亦曾参与复杂的调查案,包括负责许多跨学科的调查专责小组,追查全国与国际的组织性犯罪案例,拥有超过40年丰富经验。此外,他曾担任私人执业律师,并在大学担任讲师。  


María de Lourdes Jiménez, Esq.


公司合规部高级副总裁兼部门主管经理

Popular, Inc. San Juan, PR


Popular, Inc. 公司合规部高级副总裁兼部门主管,Mrs.  Jiménez的主要职责是监督在波多黎各、美国和所有Popular, Inc.的其他业务。Popular, Inc.是一家在波多黎各领先的金融机构,是美国的银行中,资产排名第40的金融机构。Mrs.  Jiménez是合规及法律专家,拥有25年的银行业经验,尤其专长于监管、打击清洗黑钱(AML),消费者和财务合规等各方面。


Mrs.  Jiménez拥有丰富的经验,在跨国机构担任法律顾问及合规经理。她曾任职于花旗银行、金融机构之波多黎各特派专员、以及桑坦德银行,她负责管理法律顾问办公室和公司合规部门。


Mrs.  Jiménez在合规行业里是积极的参与者,在行内她任多个委员会的委员职务。她参与波多黎各银行家协会反洗钱委员会,在过去12年间,她协助筹办各方面的培训,以保持行内掌握立法和监管政策的变化。此外,她曾担任美国银行家协会(ABA)的合规管理委员会主席,并以各种身份与ABA合作。Mrs.  Jiménez在国内外还经常演讲,并与美国财政部合作,参与拉丁美洲反洗钱金融小区的公共/私营部门的讨论。


Mrs.  Jiménez担任各种社区组织的董事会成员、新经济的中心、地方经济的智囊,她在Corporación del Estuario de la Bahía, Compa?íapara el Desarrollo Integral de la Península de Cantera为社区低收入家庭的孩子开发了学校教育计划和电子图书馆。


 

Frank Lawrence


環球首席付款合規官,首席合規官
Facebook


Frank Lawrence于高级汇款公司累积了20多年的工作经验,准备在Facebook开发更多付款工具。他负责全球银行保密法的合规运作,包括制裁、了解您的客户/持续的客户尽职调查等所有反洗钱监控及报告。Frank 加入Facebook后的将聚焦于协助全球新兴付款系统。


Frank拥有强大与汇款、货币服务企业法规及在线货币服务法规的知识,包括:


- 反洗钱条例
- 银行保密法
- 了解您的客户法规
- 可疑活动报告档案法
- 制裁筛查过程(例如:OFAC)
- 信用卡行业及NACHA法规


电邮信箱: flawrence@fb.com


 

William D. Langford


首席合规官

GE Capital


在2015年William加入GE Capital成为首席合规官,在此之前,William为花旗集团合规架构与策略全球主管,另外William在曾摩根大通公司担任多个职位,包括合规全球主管及企业金融犯罪合规主管。William在2006年加入摩根大通银行任职银行保密法主管之前,在美国财政部的美国金融情报中心 - FinCEN (金融犯罪执法网络) 担任副总经理,负责监督银行保密法的管理、合规和执行事宜。


William曾担任美国财务部总顾问办公室的资深顾问,主要负责推行美国爱国者法案的反恐怖主义和反洗钱条例,包括草拟条例。


加入财政部以前,William曾供职于华盛顿Williams & Connolly LLP律师事务所和波士顿Choate, Hall & Stewart律师事务所,擅长商业诉讼。 他也曾在哥伦比亚地区的美国地方法院担任荣誉法官Royce C. Lamberth的法律秘书。William是University of Texas School法学院的荣誉法学士,并于Hastings College获取了最高荣誉的数学学士学位。

 

Karim Rajwani, B.A, C.A.


全球反金融犯罪IT策略总经理

德意志銀行


Rajwani现为德意志銀行的全球反金融犯罪IT策略总经理  ,在此之前,Rajwani为RBC金融集团(RBC)的副总裁兼首席反洗钱官。


 Rajwani拥有超过30年的风险管理,合规和财务会计经验。 Rajwani在国内和国际上是打击洗黑钱及恐怖分子融资活动问题的权威,并经常就在银行、法律、合规性和学术平台上对这些问题发表演讲。 Rajwani亦为加拿大总理办公室国家安全咨询委员会會員以及公认反洗钱师协会加拿大分会共同主席的成员。作为首席反洗钱官, Rajwani曾监督RBC的反洗钱/反恐从一开始计划的制定和实施。过去10年,按著Rajwani的指導下,RBC已经开发并在全球推行多项反洗钱/反恐的解决方案。在RBC工作之前, Rajwani曾担任多个管理职位,专注于风险管理、内部控制、业务操作风险和IT的发展。除了他的风险管理经验, Rajwani在加拿大和英国是一位特许会计师,并曾任职于多家金融机构,特许会计和管理咨询公司。当中,他曾监督多项企业全面风险管理与合规措施的实施。 Rajwani拥有双荣誉学位,会计及财务,并在加拿大、英格兰及威尔斯的特许公认会计师公会的会员。


电邮信箱: karim.rajwani@db.com


 

Anna McDonald Rentschler, CRCM, AMLP, CAMS -公认反洗钱师


副总裁兼BSA主管

Central Bancompany


Mrs. Rentschler是杰斐逊城的密苏里州Central Bancompany副总裁和BSA主管,Central Bancompany是在密苏里州和俄克拉荷马州$ 100亿控股公司,在堪萨斯州和伊利诺伊州拥有分行。Anna一直于Central Bancompany服务了31年。财务调查组,其中包含了BSA/ AML和规例E争议部门,涵盖企业范围内整合和管理职能的全部13个分支机构的银行。Anna是2008年ABA杰出服务奖的得奬者。


 

Anthony Luis Rodriguez, CPA – 特许会计师, CAMS - 公认反洗钱师


全球合规官

Associated Foreign Exchange


Anthony是一名特许会计师,是公认反洗钱师,目前是Associated Foreign Exchange (AFEX) 的全球合规官。AFEX是一个快速發展的顶级独立商业外汇交易商,AFEX成立于1979年,有效开创了个性化的外汇交易服务业务,针对小型和中等规模的企业客户。此后,AFEX已经發展为全球领先外汇专家,為北美、英国、瑞典、瑞士、澳大利亚和新西兰提供服务。AFEX拥有多样化的全球客户群,超过10,000個活跃的商业客户,包括进口商和出口商,教育和金融机构,小型企业和跨国公司。加盟AFEX之前,Anthony有超过10年的丰富经验,他在世界上最大的金钱傳送服務,RIA金融服务任職,曾任摩根大通在商业合规部的副總裁及Envios RD /普罗托Envios,一个利基市场资金傳送機構作为他们的首席合规官。此外,Anthony是公认反洗钱师协会顾问委员会的现任成员。


电邮信箱: arodriguez@afex.com


 

Nancy J. Saur,  CAMS - 公认反洗钱师


合规部主管

Advantage International Management (Cayman) Ltd. (开曼群岛)


Advantage International Management是以开曼群岛为基地的供应商,為企业拥有者和高净值人士提供专业保险及相关服务。Nancy负责整个集团的合规,风险和FATCA活动。此前,她是Millennium bcp Bank & Trust的合规经理。在银行工作之前,她负责ATC集团在加勒比海及亚洲办事处的合规及风险管理事务。

2004年,她成功地与合伙人共同创办了一家合规咨询公司,总部在开曼群岛。她还创办了开曼群岛合规协会,管理及发展对会员的计算机培训,创造了开曼群岛的国际合规培训计划模型。Nancy拥有超过30年的金融服务工作,其中20多年從事合规和审计。


电邮信箱:caymanpace@hotmail.com


 

Markus E. Schulz


Global Head FCC Controls

渣打银行


电邮信箱: markus.schulz@idoitmyway.com







 

Daniel D. Soto, CAMS - 公认反洗钱师


首席合规官

美国Ally Financial, Inc.


Dan是美国Ally Financial, Inc.的首席合规官,负责企业内部的合规事务。 在加入Ally Financial, Inc.前,Dan在美联/富国银行担任了两年的反洗钱和零售银行合规的工作,在加拿大Royal Bank of Canada–Centura银行担任了三年的首席合规官,并在美国银行担任了八年的全球反洗钱合规官。


在加入私营企业前,Dan在公营部门工作,其中在美国联邦存款保险公司及联邦储备局分别担任了6年及10年的银行检察官。

Dan的办事处在美国北卡罗来纳州夏洛特市,是美国银行家协会的国家合规学校的教员、公认反洗钱师协会(ACAMS)和银行保密法联盟的顾问委员会成员。


电邮信箱: dan.soto@ally.com


 

Susan Galli, CAMS - 公认反洗钱师


Galli AML Advisory, LLP


Susan被视为反洗钱题材的领导者,之前在PricewaterhouseCoopers LLP (PwC) 担任金融服务风险和监管咨询董事总经理。她与PwC的风险和监管咨询团队紧密合作,建议客户在其业务的整体管理和表现上,集中关注合规管理、风险和治理。具体来说,Susan对客户的建议包括监管行动、监督和整体的反洗钱/制裁策略。


加入PwC之前,Susan在汇丰控股和北美汇丰控股公司负责多个反洗钱的岗位。在汇丰银行任职期间,她负责制定反洗钱政策、方案发展及全球反洗钱策略和架构。她亦曾在太平洋国家银行任职首席风险管理官,负责合规风险管理,包括银行保密法和相关法规的监督责任。


Susan拥有逾20年丰富的反洗钱经验,制定反洗钱风险评分的政策和各项业务的程序,为花旗银行的拉丁美洲部的代理银行和企业银行帐户实施自动化收购客户的调查过程,制定和批准拉丁美洲业务部的客户识别方案程序和豁免申请。此外,她也为不同的金融机构内部合规监控及测试的一部分或部分并购尽职调查各金融机构的反洗钱方案作深入反洗钱评论,以作为内部合规监控及测试的或客户并购的调查参考。她还为众多的反洗钱金融机构、银行业协会及美国和国外政府机构开发和提供培训课程。她曾担任ACAMS认证考试预备课程培训班的导师,为 FIBA银行业设计反洗钱课程。此外,她也为西班牙哥斯达黎加圣何塞的马拉德银行(Cámara de Banco Privados e otras InstitucionesFinancieras)设计并讲授西班牙语的反洗钱课程。


此前,Susan是花旗集团的全球反洗钱小组成员和高级反洗钱协调员,以及花旗集团在拉丁美洲的业务的反洗钱董事。她也是美国财政部的银行保密法咨询小组(“BSAAG”)和银行保密法咨询小组转帐小组成员,代表着花旗集团和银行业界。


Susan还曾任花旗银行电子商务的合规总监,负责包括花旗银行的全球现金管理及贸易业务的反洗钱及合规事宜。她对外负责与执法和监管机构以及银行业协会协调,对内负责花旗集团业务的反洗钱工作。在此之前,她为西班牙Banco Santander Central Hispano银行协调美国和加勒比海地区的反洗钱事务。

 

特別顾问


Samar Baasiri, CAMS - 公认反洗钱师


合规管理部门主管

黎巴嫩BankMed银行


Samar拥有20年在加拿大和黎巴嫩银行业的丰富经验,目前是黎巴嫩BankMed银行合规管理部门的主管,负责编制银行以风险评估为本的反洗钱政策和程序,她还参与建立目前银行正在使用的反洗钱风险矩阵模型及实施反洗钱监测软件以管理客户和内部帐户。在此之前Samar曾担任黎巴嫩United Bank(联合银行)的营运部和金融贸易部主管、Bank Audit(奥迪银行)的客户关系经理和加拿大HSBC(汇丰银行)的营运部和金融贸易部副主管。


Samar是一名公认反洗钱师,自2006年起担任ACAMS国际顾问委员会成员。她也是黎巴嫩银行公会反洗钱委员会的创会委员和中东和北非(MENA)地区公认合规管理人员委员会的创会委员。Samar经常在中东和北非(MENA)地区的银行业界及政府部门有关反洗钱/反恐融资问题的会议上发表演讲。最近当选为阿拉伯银行联盟的黎巴嫩合规部主管官员。


电邮信箱: baasiris@bankmed.com.lb

 

Vasilios Chrisos, CAMS -公认反洗钱师


金融犯罪小组主席

普華永道 PwC


Vasilios在普華永道 (PwC) 任职金融犯罪小组主席,拥有超过20年反洗钱、反金融犯罪的经验。

他曾协助及建议金融服务机构制定全面的反洗钱风险评估框架,识别固有洗钱漏洞,建立客户风险等级协议,设计反洗钱合规程序,执行政策,程序和控制,建立反洗钱治理结构,达成Enhanced Due Diligence (EDD)的协议,并开发交易监控功能。


他建议有关机构对负责监管的部门采取沟通策略,包括定期更新和提交关于补救措施的进展情况。


在重新加入安永之前,Vasilios是澳大利亚最大的投资银行Macquarie的美洲金融犯罪主管。他负责在北美和南美的所有业务及法律部门管理反洗钱、制裁和反贿赂和反贪污程序。


Vasilios是公认反洗钱师(CAMS)。他目前是公认反洗钱师协会(ACAMS)的全球咨询委员会委员。他也是ACAMS纽约分会(前共同主席)的执行委员会成员,并服务多个ACAMS工作小组。此外,他是特许会计师 (CPA) 的反洗钱和反恐融资工作委员会纽约州协会的会员。 2012年,Vasilios获得了享有盛名的ACAMS ?Al Gillum年度义工奖?,赞扬他在反洗钱、制裁和金融犯罪领域上所付出的杰出贡献。


电子邮件:vas.chrisos@ey.com


 

David Clark, CAMS - 公认反洗钱师


环球主管、集团金融犯罪部主管合规

渣打银行


David有银行内部广泛的环球金融犯罪风险缓解经验,以前,曾任政府海关机构。David在通用电气的角色包括为EMEA和APAC领导金融犯罪风险管理,集中于反洗钱、制裁与国际贸易管制、反贿赂和反贪污及利益冲突。David加盟通用电气之前,在Barclays(巴克莱财富)工作,担任环球金融犯罪情报主管,专责反贿赂和反贪污、PEPS 、Enhanced Due Diligence (加强尽职调查) 和声誉风险上报等。加入Barclays(巴克莱财富)之前,David在ABN AMRO (苏格兰皇家银行) 工作,他在环球咨询与分析团队中担任高级主管,特别负责环球反洗钱的培训与沟通,以及亚洲的咨询工作。在投入金融行业以前,David担任金融调查员和情报主任,有18年的执法经验,当中7年在英国皇家属地工作。


Peter Richard Hazlewood



 

 

 

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